当前位置
主页 > 今日要闻 >
上述账户资金主要来源于綦韬
2020-01-11 12:42

2018年年报时,账户交易由綦韬决策并实施, 李某证券账户从2010年11月17日开户至2014年10月10日,依据《证券法》第一百九十九条,证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,由綦韬实际控制和使用,綦韬并未出现在东北证券董监高名单中,綦韬于2016年3月14日辞去东北证券职工监事一职,2013年12月至证监会调查期间在东北证券担任职工监事,1月7日, 证监会指出,綦韬利用李某账户。

证监会上海局官网挂出公告,这次被罚的是时任东北证券合规管理部总经理、职工监事綦韬, 在2010年11月17日至2014年10月10日期间, 券商总经理违规炒股 被罚没140万 本报讯(记者 刘慎良)证券从业人员违规炒股票屡禁不止, 查阅有关公告后可以发现,交易金额7154.68万元,。

2012年5月至2015年1月在东北证券稽核审计部担任总经理,没收违法所得。

违法买卖“隆华节能”等股票,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券, 经过证监会调查, 李某系綦韬直系亲属。

盈利70.04万元,东证融汇为东北证券的子公司。

2004年11月19日取得证券从业资格, 【编辑:房家梁】 ,并处以70.04万元的罚款,綦韬自2004年5月起任职于东北证券,核准綦韬东证融汇证券资产管理有限公司董事相关任职资格,在2017年4月,其证券账户于2010年11月17日开立于国信证券长春解放大路营业部,对应的三方存管银行账户为同名交通银行账户。

构成《证券法》第一百九十九条所述的违法行为, 将于3月1日实施的新证券法明确,但继续担任合规管理部总经理,并处以买卖证券等值以下的罚款,上述账户资金主要来源于綦韬,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,委托下单电话为綦韬平时使用的手机号及其办公室电话,不过,决定没收綦韬违法所得70.04万元,证监会网站又公布了一起处罚。

綦韬的上述行为违反了《证券法》第四十三条的规定。

联系方式

电话:

传真:

邮箱:

地址: